据东海证券公告，董事会7月16日收到董事长朱科敏递送的辞去职务陈述，而16日当晚便接到江苏省公安厅电话，被奉告朱科敏现在处于合作查询阶段。

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东海证券前董事长朱科敏。图片来历：络，如有侵权请联络删去

东海证券今天因前董事长朱科敏被查询一事登上了风口浪尖。下午，其紧迫发公告称朱科敏两日前已递送了辞去职务陈述。而6月底，东海证券才因内控存缺点收到江苏证监局的罚单。

此刻，江苏证监局责令东海证券整改并提交书面整改陈述的期限仅剩10天。距朱科敏最近一次出面到会公司董事会已曩昔23天，朱科敏掌管的这次董事会，审议的是副总裁辞去职务一事。

本年，东海证券已收到监管组织的3封罚单，可谓“流年不利”。

今天上午，有媒体报道称，东海证券董事长朱科敏被有关部分带走查询。音讯传出后，年代财经第一时刻联络了东海证券董事会办公室。相关作业人员称，此事只能由董秘杨茂智回应，但其在外出差，作业人员会向其传达相关问题。

下午4时左右，东海证券连发两条公告，证明了朱科敏被查询的风闻，并公告朱科敏已提交辞去职务陈述。公告称，董事会于7月16日收到董事长朱科敏递送的辞去职务陈述，当日起辞去职务收效。此外，16日当晚，东海证券接到江苏省公安厅电话，被奉告朱科敏现在处于合作查询阶段。东海证券表明，将进一步了解状况，如与东海证券相关，将及时公告。

在音讯先被媒体传出的今天，东海证券紧迫举行了董事会，推举陈耀庭代行董事长职务，代行时刻不超越6个月。据揭露材料显现，陈耀庭为上海交通大学硕士研究生结业，现任常州出资集团有限公司董事、副总裁，一起在东海证券担任董事。常州出资集团有限公司为东海证券的控股股东，直归于常州市公民政府。

罢了成为“上一任”的朱科敏，此前是东海证券党委书记、董事长。揭露材料上显现，朱科敏出生于1971年，1990年参加作业，2005年在西南财经大学拿到金融学博士学位，其其时的博士学位论文《我国证券公司股权结构理论剖析》后被修改成书出书。朱科敏2003年开端就担任东海证券党委书记及董事长职务。其还有监管组织的布景，1998年3月至2003年4月，朱科敏先后在中国证券监督办理委员会基金监管部、法令部、发行监管部作业。

据东海证券本年4月底发布的公告显现，东海证券第二届董事会于2019年5月18日任期届满。其时东海证券称，换届作业尚在准备中，相关提名人的提名作业没有完毕，所以延期换届。

这一延期，就曩昔了2个多月。直到朱科敏合作公安机关查询、提交辞去职务陈述，东海证券董事会匆忙推出代任董事长的人选。

在此间的6月19日，副总裁彭晓星因个人原因提交了辞去职务陈述。6月26日，东海证券举行董事会审议通过了副总裁辞去职务事宜。其时掌管这场会议的，就是朱科敏。这也是揭露材料可查的朱科敏最近动态。

尔后7月1日东海证券举行的暂时股东大会，朱科敏并没有到会，理由是“因公出差”。

东海证券高管层最近应该很忙，除了董事长出事，收到的“罚单”也还没处理完。

6月28日，东海证券收到江苏证监局于25日下发的《关于对东海证券股份有限公司采纳责令改正办法的决议》。该行政监管办法中显现，东海证券存在两个问题。一是对境外子公司管控不到位，未有用催促境外子公司强化合规危险办理及审慎展开事务；二是2014年有关财物办理方案尽职查询不充分，未对标的财物的评价价值作出合理判别，事务展开过程中未能勤勉尽责。

江苏证监局称，上述状况反映出东海证券未有用履行相关事务规矩，内部操控存在缺点，所以决议对其采纳责令改正的监管办法。按江苏证监局要求，东海证券要对上述问题予以改正，强化内部操控，健全危险管控，提高合规办理水平，根绝此类状况再次发生，并于收到决议书之日起30日内提交书面整改陈述。此刻，距“30日”限期日还剩10天。

据揭露材料显现，东海证券境外子公司为东海世界金融控股有限公司，于2015年7月12日获证监会核准在香港建立，注册资本为3亿港币。

一名华南地区券商从业人员向年代财经表明，跟着近些年券商纷繁布局世界事务、建立境外子公司，监管组织的管控也越来越严厉。“券商的香港子公司接二连三被罚，就与监管日趋严厉有关。子公司办理存在问题，也表明券商内控有问题。”

东海证券此次被罚的另一个原因是2014年的财物办理方案存在违规，但江苏证监局的监管办法决议中并没有显现详细触及的财物办理方案。从东海证券2015年登陆新三板的《揭露转让说明书》中可看到，到2015年3月31日，东海证券存续运转财物办理产品193只，其间调集财物办理方案40只，定向财物办理方案153只，包括自动及被迫办理、权益及固定收益类等产品系列。

而2018年，东海证券财物办理事务经营收入同比下降53.70%，是其所有事务中下滑起伏最大的。东海证券在年报中称，财物办理事务收入下滑的首要原因是全年公司以流动性操控为中心，强化内部办理，标准事务流程，推动事务转型，财物办理规划下降。

这已是本年东海证券收到的第三封罚单。

1月28日，东海证券发布公告称，23日收到江苏证监局的处分决议。江苏证监局在对东海证券作为顺风光电出资有限公司发行公司债券“15顺风01”的受托办理人执业状况进行延伸查看的过程中，发现东海证券未勤勉尽责。

据处分决议显现，2015年11月27日，顺风光电出资将征集资金中的2.71亿元划转至其全资孙公司上海顺能，上海顺能又于当年11月30日将该2.71亿元全额转借给上海世灏商贸发展有限公司。

江苏证监局以为，东海证券作为“15顺风01”的受托办理人未勤勉尽责，未监督征集资金流向，所以对其采纳出具警示函的监管办法。

4月，东海证券又由于“证券公司总部合规部分中具有3年以上证券、金融、法令、管帐、信息技术等有关范畴作业经历的合规办理人员数量占比缺乏规则的1.5%”，再度被江苏证监局采纳责令改正的监管办法。仅7个月时刻就被罚3次。上述华南券商人士称，“其实现在能感觉到监管层的脚步迈在了部分金融组织前面。不少组织还连续着曾经政策规则不是很完善时的那种粗野风格，所以现在看到罚单‘满天飞’，一些历史问题也被挖了出来。”

至于东海证券前董事长朱科敏的“历史问题”，需等候公安机关进一步的查询结果。