《证券公司分类监管规则》修订版正式出台，上一年超六成券商被降级，那么本年呢？
依照常规，每年7月中旬，证监会将发布最新的券商分类查询成果。现在，时刻窗口已到。
本周五（7月7日），证监会在本年券商分类查询成果发布前，先发布了修订后的《证券公司分类监管规则》（以下简称《规则》），自发布之日起施行。
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不过，在上一年的分类评级中，严厉监管下，超六成券商被降级。而在本年连续的“史上最严监管”布景下，即便施行新的《规则》券商们新的分类评级恐怕亦不容乐观。
首要修订包含五个方面
根据证监会站音讯，《规则》共7章35条，首要修订内容包含五个方面：
一是保持分类监管准则全体结构不变，会集处理实践中遇到的杰出问题。
二是完善合规情况点评目标体系，执行依法全面从严监管要求。
三是强化危险办理才能点评目标体系，促进职业提高全面危险办理才能。
四是杰出监管导向，引导职业聚集主业。优化原有的商场竞争力目标，除掉部分违背主业、过度投机的事务要素影响，添加反映公司归纳实力、跨境服务才能等要素的目标，引导证券公司杰出主业、做优做强，提高国内国际竞争力。
五是为继续完善点评体系留出空间，增强准则的适应性和有效性。
据介绍，现行《规则》为证监会2009年5月发布，于2010年5月进行了第一次修订，现在是第2次修订。2017年6月2日，证监会就《规则》向社会揭露征求定见。到6月17日，共收到21家单位(其间证券公司20家、职业自律安排1家)、4名个人算计69条反应定见。
而火老虎（微信号：huoshan5188）在仔细阅读后发现，上述第四点，一些减分项目和加分项目的变化，或许会在本年的分类监管中，显现效果：
从减分项目来看，被施行暂停事务答应行政处分，或许董事、监事、高档办理人员因对公司违法违规行为负有责任被采纳终身商场禁入的，每次可扣多达8分。
而还有一点，显现出对职业从严监管的决计——将第五条第一款中“动态危险监控”修正为“全面危险办理”。所谓全面危险办理，首要反映证券公司辨认、计量、监测、预警、陈述、防备及处理各类危险的情况，表现其流动性危险、商场危险、信用危险、名誉危险办理才能。
而关于券商加分项，则首要在归纳竞争力上。
从上能够看出，境外事务加分最多可到达4分，也是本次修正条款中加分最多的一项。
下面，火老虎（微信号：huoshan5188）再对《证券公司分类监管规则》作一点科普：
依照《证券公司分类监管规则》，证券公司分类每年进行一次，评级期为上一年度5月1日至本年度4月30日。一般来说，经证券公司自评、证监局初审、中国证监会证券基金安排监管部复核，由中国证监会证券基金安排监管部、证监局、自律安排、证券公司代表等组成的证券公司分类点评专家评定委员会审议确认。
分类点评成果为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个等级，ABC三类各等级公司均为正常运营公司，其区分仅反映公司在职业界合规情况和危险办理才能的相对水平，DE类别离为潜在危险或许超越公司可接受规模及被依法采纳危险处置办法的公司。首要表现的是证券公司合规办理和风控的全体情况，其点评成果并不代表监管部门对证券公司资信情况及等级的点评，监管部门会就点评成果再行政答应、监管资源分配、现场查看频率等方面进行参阅。
投职事务是近一年降级重灾区
在2016年7月15日发布的分类点评成果中，共有95家参评券商。其间58家评级下滑、30家评级相等、仅7家评级上升。依照95家C级以上公司中，58家券商降级来核算，降级面高达61.05%。其间，中信、海通、兴业、国信等由AA降为BBB。长江证券评级由AA降至BB。
而从近一年来的成果来看，投职事务是券商出事较多的一块儿。
5月5日，证监会向西南证券（600369，收盘价5.59元）下达《行政处分事前奉告书》，称在*ST大有并购重组中，公司因涉嫌未按规则履行职责，证监会决议对西南证券违法行为责令改正，给予正告，没收事务收入1000万，并处以2000万罚款。而大有动力直接担任的三位主管和事务人员也被给予了正告，及相应的罚款。
5月9日，西南证券另一个被立案查询的九好集团工作处分成果也浮出水面——在2016年严重财物重组财政顾问，公司在对标的公司九好集团的尽职查询过程中涉嫌未勤勉尽责，九好集团的财政造假行为导致了九好集团、鞍重股份所发表的信息含有虚伪记载、严重遗失；证监会决议责令公司改正违法行为，没收事务收入100万元，并处分款500万元；对两位责任人员别离给予正告，并别离处以10万元罚款。
值得一提的是，《通知书》上清晰表明，处于立案查询期间，中国证监会暂不受理公司作为保荐安排的引荐，暂不受理相关保荐代表人详细担任的引荐，暂不受理公司作为独立财政顾问出具的文件。此外，上一年西南证券还因自营事务违规被证监会点名。
相同或许受影响的是山西证券。此前，山西证券2016年评级从之前的A，下降至BBB。而在2016年9月，山西证券子公司中德证券相同因投职事务而遭到证监会处分，关于本年山西证券的评级来说，并非功德。
工作是这样的：2016年8月，山西证券控股子公司收到证监会《查询通知书》，因中德证券在昆明机床收买案中，作为紫光卓远财政顾问涉嫌未勤勉尽责，证监会决议对中德证券立案查询。
一个月后的9月20日，证监会处分成果就出来了：终究中德证券及财政顾问主办人李庆中、王鑫收到证监会《行政处分事前奉告书》，中德证券被没收事务收入300万元，并处以300万元罚款；李庆中、王鑫两人被正告，并别离处以5万元罚款。
此外，如西部证券也因屡次违规违纪被通报批评。2016年8月，西部证券因分公司防备和操控危险的内部操控准则在运转中存在缺点，标准担任人行为的监督机制不行完善，被证监会湖北监管局责令整改。2017年1月，西部证券单个营业部使用同名微信大众号向不特定目标揭露宣扬推介私募财物办理产品，被证监会责令整改。
招商证券也被深圳证监局处分。4月底，深圳证监局发布公告，因为招商证券在为客户开立PB体系账户的尽职查询中违背相关规则，对招商证券采纳责令改正并暂停新开立PB体系账户3个月的办法。
每经修改吴永久
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