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8月5日，广发证券股份有限公司发布《关于公司收到中国证券监督办理委员会行政监管办法决议书的公告》。

2019年8月5日，广发证券股份有限公司(以下简称“公司”)收到中国证券监督办理委员会《关于对广发证券股份有限公司采纳约束事务活动办法的决议》(中国证券监督办理委员会行政监管办法决议书〔2019〕31号)，原文如下：

“经查，你公司存在以下问题：一是对广发控股(香港)有限公司(以下简称广发控股香港或许香港子公司)危险管控缺失，包含对香港子公司新事务危险管控缺少，风控体系未完成对香港子公司危险数据的全掩盖，对香港子公司风控要求履行情况的监督查看力度不行等；二是对广发控股香港合规办理存在缺点，对香港子公司合规办理有效性缺少监督；三是对广发控股香港内部管控缺少，包含财政、安排架构管控不力等；四是作为数据报送的职责主体，未做好广发控股香港月度数据统计工作，向我会报送的数据不精确。

上述情况违反了《证券公司监督办理条例》第二十七条、第六十九条，《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第二十四条，《证券公司危险操控目标办理办法》第六条，《证券公司全面危险办理标准》第十八条、第二十二条、第三十一条的规则。

依照《证券公司监督办理条例》第七十条的规则，我会决议对你公司采纳约束添加场外衍生品事务规划6个月、约束添加新事务品种6个月的行政监管办法。假如对本监督办理办法不服的，能够在收到本决议书之日起60日内向我会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。”

(职责编辑：王擎宇)