(上接D225版)
【资料图】
7.2.2活跃出资期末按职业分类的股票出资组合
金额单位：人民币元
7.3期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票出资明细
7.3.1期末指数出资按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票出资明细
金额单位：人民币元
注：出资者欲了解本陈述期末基金出资的一切股票明细，应阅览登载于基金办理人站的半年度陈述正文。
7.3.2期末活跃出资按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名股票出资明细
7.4陈述期内股票出资组合的严重变化
7.4.1累计买入金额超出期初基金财物净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关生意费用。
7.4.2累计卖出金额超出期初基金财物净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关生意费用。
7.4.3买入股票的本钱总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
注：买入股票本钱、卖出股票收入均按生意成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关生意费用。
7.5期末按债券种类分类的债券出资组合
本基金本陈述期末未持有债券。
7.6期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名债券出资明细
本基金本陈述期末未持有债券。
7.7期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细
本基金本陈述期末未持有财物支撑证券。
7.8陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五贵重金属出资明细
本基金本陈述期末未持有贵金属。
7.9期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名权证出资明细
本基金本陈述期末未持有权证。
7.10陈述期末本基金出资的股指期货生意状况阐明
本基金本陈述期内未出资股指期货。
7.11陈述期末本基金出资的国债期货生意状况阐明
本基金本陈述期内未出资国债期货。
7.12出资组合陈述附注
7.12.1本陈述期内基金出资的前十名证券的发行主体（除“中信证券”分公司、“广发证券”、“东方证券”控股参股公司、“兴业证券”控股参股公司违规外）没有被监管部分立案查询或在陈述编制日前一年遭到揭露斥责、处分的状况。
2018年12月18日，中信证券江苏分公司因为违背反洗钱规则，收到中国人民银行南京分行罚款20万元。
广发证券存在以低于本钱价格参加公司债券项目招标的景象，违背了公司债券发行与生意的相关规则，在2019年4月被广东证监局责令整改。
2019年3月25日广发证券收到广东证监局《关于对广发证券股份有限公司采纳责令改正办法的决议》(广东证监局行政监管办法决议书[2019]20号)，指出公司存在对境外子公司管控不到位，未有用催促境外子公司强化合规危险办理及审慎开展事务等问题，违背了相关规则，广东证监局决议对公司采纳责令改正的行政监管办法。
2018年11月17日，中国证监会指出东方证券控股参股公司东方花旗为粤传媒严重财物重组出具的财政顾问陈述存在虚伪记载，东方花旗作为粤传媒严重财物重组项目的独立财政顾问，在尽职查询过程中未勤勉尽责；未恪守尽职查询准则，未拟定尽职查询清单和各首要阶段作业内容；未全面评价粤传媒并购重组活动所触及的危险；未对上市公司并购重组活动进行充沛、广泛、合理的查询，对香榭丽收入及应收账款核对程序缺失；内核组织未对应收账款问题进行核实，仅凭仗项目组的回复即经过审阅，内核程序流于形式。东方花旗的上述行为违背了相关规则。中国证监会决议责令东方花旗改正，没收事务收入595万元，并处以1785万元罚款。
2018年8月18日，兴业证券莆田学园中街证券营业部因为营业部原负责人及职工在营业部任职期间存在违规为客户之间的融资供给便当等问题，反映营业部内部操控不完善，遭到证监会福建监管局警示函。
该状况发生后，本基金办理人就上述公司受处分事情进行了及时剖析和研讨，以为上述公司存在的违规问题对公司运营效果和现金流量未发生严重的本质影响，对该公司出资价值未发生本质影响。本基金办理人将持续对该公司进行盯梢研讨。
7.12.2基金出资的前十名股票中，没有出资于超出基金合同规则备选股票库之外的状况。
7.12.3期末其他各项财物构成
单位：人民币元
7.12.4期末持有的处于转股期的可转化债券明细
本基金本陈述期末未持有可转化债券。
7.12.5期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明
7.12.5.1期末指数出资前十名股票中存在流转受限状况的阐明
本基金本陈述期末指数出资前十名股票中不存在流转受限状况。
7.12.5.2期末活跃出资前五名股票中存在流转受限状况的阐明
金额单位：人民币元
8基金比例持有人信息
8.1期末基金比例持有人户数及持有人结构
比例单位：份
8.2期末上市基金前十名持有人
8.3期末基金办理人的从业人员持有本基金的状况
8.4期末基金办理人的从业人员持有本开放式基金比例总量区间的状况
9开放式基金比例变化
单位：份
10严重事情提醒
10.1基金比例持有人大会决议
陈述期内，本基金无基金比例持有人大会决议。
10.2基金办理人、基金保管人的专门基金保管部分的严重人事变化
陈述期内，本基金办理人严重人事变化如下：
2019年3月30日，本基金办理人发布了《国泰基金办理有限公司高档办理人员改动公告》，经本基金办理人第七届董事会第十七次会议审议经过，聘任刘国华女士担任本基金办理人督察长，李永梅女士不再担任督察长，转任本基金办理人副总经理；
2019年6月1日，本基金办理人发布了《国泰基金办理有限公司高档办理人员改动公告》，经本基金办理人第七届董事会第二十一次会议审议经过，聘任倪蓥女士担任本基金办理人首席信息官。
陈述期内，本基金保管人的专门基金保管部分严重人事变化如下：
本基金保管人中国建设银行2019年6月4日发布公告，聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限公司财物保管事务部总经理。
10.3触及基金办理人、基金产业、基金保管事务的诉讼
陈述期内，本基金无触及对公司运营办理及基金运作发生严重影响的与本基金办理人、基金产业、基金保管事务相关的诉讼事项。
10.4基金出资战略的改动
陈述期内，本基金出资战略无改动。
10.5为基金进行审计的会计师事务所状况
本基金自基金合同收效以来延聘普华永道中天会计师事务所（特别一般合伙）供给审计服务。
10.6办理人、保管人及其高档办理人员受稽察或处分等状况
本陈述期内，基金办理人、基金保管人及其高档办理人员未受稽察或处分。
10.7基金租借证券公司生意单元的有关状况
10.7.1基金租借证券公司生意单元进行股票出资及佣钱付出状况
金额单位：人民币元
注：基金租借座位的挑选规范是：
（1）资力雄厚，诺言杰出；
（2）财政状况杰出，各项财政指标显现公司运营状况安稳；
（3）运营行为规范，在最近一年内无严重违规运营行为；
（4）内部办理规范、严厉，具有健全的内控准则，并能满意基金运作高度保密的要求；
（5）公司具有较强的研讨才能，能及时、全面、定时供给具有适当质量的关于宏观经济面剖析、职业发展趋势及证券市场走向、个股剖析的研讨陈述以及丰厚全面的信息服务；能依据基金出资的特定要求，供给专门研讨陈述。
挑选程序是：依据对各证券公司供给的各项出资、研讨服务状况的考评成果，契合生意座位租借规范的，由公司投研事务部分提出租借证券公司生意座位的调整定见（包含调整名单及调整原因等），并经公司同意。
10.7.2基金租借证券公司生意单元进行其他证券出资的状况
金额单位：人民币元