证券代码：601198证券简称：东兴证券公告编号：2019-058

本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。

(资料图片仅供参考)

东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十一次会议于2019年8月27日在北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座15层榜首会议室以现场和通讯方法举办，应参会表决12名，实践参会表决董事共12人，其间，董事董裕平先生托付董事江月明先生代为表决。会议由董事长魏庆华先生掌管，部分监事和高管列席会议。本次会议以记名投票方法进行表决；会议的举行及表决程序契合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规则，本次会议表决经过了以下方案：

一、审议经过《东兴证券股份有限公司2019年半年度报告》及摘要

表决成果：12名董事赞同，0名董事对立，0名董事放弃。

《东兴证券股份有限公司2019年半年度报告》全文及摘要刊载于上海证券买卖所站（sse），出资者可查询具体内容。

二、审议经过《关于修订<东兴证券股份有限公司章程>的方案》

表决成果：12名董事赞同，0名董事对立，0名董事放弃。

董事会赞同本次对《公司章程》相应条款做出的修订，并赞同提请股东大会授权董事会，并由董事会转授权公司运营管理层依照监管部门对《公司章程》改变内容的反应定见进行恰当调整，并具体处理《公司章程》改变的相关事宜。

本方案需提交股东大会审议。

《东兴证券股份有限公司关于修订<公司章程>、<公司股东大会议事规则>及<公司董事会议事规则>的公告》刊载于上海证券买卖所站（sse），出资者可查询具体内容。

三、审议经过《关于修订<东兴证券股份有限公司股东大会议事规则>的方案》

四、审议经过《关于修订<东兴证券股份有限公司董事会议事规则>的方案》

五、审议经过《关于修订<公司发展战略委员会议事规则>、<公司审计委员会议事规则>、<公司薪酬与提名委员会议事规则>和<公司危险操控委员会议事规则>的方案》

表决成果：12名董事赞同，0名董事对立，0名董事放弃。

《东兴证券股份有限公司发展战略委员会议事规则（2019年修订）》、《东兴证券股份有限公司审计委员会议事规则（2019年修订）》、《东兴证券股份有限公司薪酬与提名委员会议事规则（2019年修订）》和《东兴证券股份有限公司危险操控委员会议事规则（2019年修订）》刊载于上海证券买卖所站（sse），出资者可查询具体内容。

六、审议经过《关于修订<东兴证券股份有限公司独立董事准则>的方案》

表决成果：12名董事赞同，0名董事对立，0名董事放弃。

本方案需提交股东大会审议。详见附件《东兴证券股份有限公司独立董事准则》修订对照表。

七、审议经过《关于修订<东兴证券股份有限公司董事、监事和高档管理人员持有本公司股份及其变化管理准则>的方案》

表决成果：12名董事赞同，0名董事对立，0名董事放弃。

《东兴证券股份有限公司董事、监事和高档管理人员持有本公司股份及其变化管理准则（2019年修订）》刊载于上海证券买卖所站（sse），出资者可查询具体内容。

八、审议经过《关于提名周亮为公司第四届董事会非独立董事提名人的方案》

表决成果：12名董事赞同，0名董事对立，0名董事放弃。

董事会赞同公司股东山东高速股份有限公司（以下简称“山东高速”）派出董事王云泉先生辞去第四届董事会董事和董事会危险操控委员会委员职务，其辞去职务自山东高速新任派出董事正式履职后收效，并赞同提名周亮先生为公司第四届董事会非独立董事提名人，提交股东大会审议，其任期自股东大会推举且获得证券公司董事任职资历（孰后为准）后至本届董事会任期届满。

本方案需提交股东大会审议。

《东兴证券股份有限公司关于公司董事辞去职务及补选董事的公告》刊载于上海证券买卖所站（sse），出资者可查询具体内容。

九、审议经过《关于审议<2019年度内部操控点评工作方案>的方案》

表决成果：12名董事赞同，0名董事对立，0名董事放弃。

十、审议经过《关于为山东高速出资控股有限公司供给证券承销服务暨相关买卖的方案》

表决成果：11名董事赞同，0名董事对立，0名董事放弃，相关董事王云泉先生逃避表决。

《东兴证券股份有限公司关于为相关方供给证券承销服务暨相关买卖的公告》刊载于上海证券买卖所站（sse），出资者可查询具体内容。

十一、审议经过《关于提请举行2019年第2次暂时股东大会的方案》

表决成果：12名董事赞同，0名董事对立，0名董事放弃。

经审议，董事会赞同提请举行东兴证券股份有限公司2019年第2次暂时股东大会，审议事项如下：

1、审议《关于修正<东兴证券股份有限公司章程>的方案》；

2、审议《关于修正<东兴证券股份有限公司股东大会议事规则>的方案》；

3、审议《关于修正<东兴证券股份有限公司董事会议事规则>的方案》；

4、审议《关于修正<东兴证券股份有限公司独立董事准则>的方案》；

5、审议《关于推举周亮为公司第四届董事会非独立董事的方案》。

一起，董事会赞同授权公司董事长择机宣布举行2019年第2次暂时股东大会的相关告诉。

特此公告。

东兴证券股份有限公司董事会

2019年8月28日

附件：《东兴证券股份有限公司独立董事准则》修订对照表