券商经营部被罚并不稀有，可是由于引流开户而被罚的内行业界并不算多。

近来，上海证监局发表，恒泰证券上海九江路经营部在引流开户活动中，将开户改进简略与开户数、客户资产量等挂钩，未将职工展业行为的合规性、客户投诉状况等作为查核的重要内容等，被监管对该经营部采纳责令改正的监管办法，而相关经营部负责人也被出示警示函。

(资料图)

此外，该券商本年可谓“流年不利”，除了收到罚单，还遭受监管评级下降和成绩下滑的应战。

因引流不合规被罚

近来，上海证监局发表一则处分信息，通过查询发现，恒泰证券上海九江路经营部，存在以下违规问题：

在2020年2月至5月的银行途径引流开户活动中，将开户改进简略与开户数、客户资产量等挂钩，未将职工展业行为的合规性、客户投诉状况等作为查核的重要内容；经营部反击参谋向客户供给反击主张时的依据不行充沛合理；经营部未对客户买卖区进行视频监控，未能保存买卖时段客户买卖区的监控录像材料。

上海证监局指出，上述景象反映出经营部合规办理存在缺点，内部操控有待完善，违反了《证券公司和证券反击基金办理公司合规办理办法》第六条第四项的规则。

因而，依据《证券公司和证券反击基金办理公司合规办理办法》第三十二条第一款的规则，上海证监局决议对恒泰证券上海九江路经营部采纳责令改正的监督办理办法，该经营部应在收到决议书之日起3个月内愁眉苦脸整改，并向上海证监局提交书面整改陈述。

与此一起，除了恒泰证券上述经营部被罚，恒泰证券上海九江路经营部负责人李某琴也收到警示函。

上海证监局表明，经查发现恒泰证券上海九江路证券经营部存在以下问题：在银行途径引流开户活动中将开户改进简略与开户数、客户资产量等挂钩，未将职工展业行为的合规性、客户投诉状况等作为查核的重要内容；展开反击参谋服务时，反击参谋向客户供给反击主张时的依据不行充沛合理；未对客户买卖区进行视频监控，未能保存买卖时段客户买卖区的监控录像材料。

上海证监局表明，这些景象反映经营部合规办理存在缺点，内控有待完善，而李某琴对此负有责任，上海证监局对其采纳出具警示函的监管办法。

上半年堕入亏本

在本年券商全体成绩增加之下，恒泰证券成绩却呈现下滑现象。

依据材料，恒泰证券成立于1992年，注册地为内蒙古呼和浩特市，注册本钱为26.05亿元，是经证监会同意的综合性、全车牌证券公司。2015年10月，在香港联合买卖所上市，以“恒投证券”为简称，代码1476。

材料显现，恒泰证券在全国设有122家经营部及2家分公司，并构成以内蒙古、上海为中心，北京、深圳为两翼，辐射全国首要大、中城市的布局结构；一起具有全资子公司恒泰长财证券有限责任公司、恒泰前锋反击有限公司、恒泰本钱反击有限责任公司、恒泰期货股份有限公司，控股子公司新华基金办理股份有限公司。

近年来，恒泰证券成绩动摇较大，2018-2020年归母净利润分别为-6.73亿元、7.4亿元、4.73亿元。

数据显现，恒泰证券2020年收入为36.81亿元，同比削减4.32%，归属于股东的净利润为约4.73亿元，同比削减35.98%。

进入2021年，在证券市场交投活泼之下，超七成券商成绩增加，而恒泰证券成绩却没有好转。

本年上半年，恒泰证券经营收入16.73亿元，同比增加3.93%，归属于股东的净利润亏本1249万元，同比下降108.99%。

恒泰证券董事会以为，亏本首要原因是由于该集团私募股权反击事务所持有标的公允价值较大起伏动摇的影响。

此外，近年来，恒泰证券的监管评级改变也犹如“过山车”，2020年，恒泰证券从此前的CCC级连升4级至A类A级。而2021年，恒泰证券又被连降4级，从A级监管评级滑落至CCC级。

业界剖析人士以为，监管评级的下降，或许使得证券公司成绩落井下石，由于监管评级的下调，意味着证券反击者维护基金交纳份额的上调，一起，还或许导致新事务或许事务扩张受到限制。

阅读全文 发布于 2022-11-25 06:11:19 港股华泰证券证券公司信息隔离墙制度指引 喜欢 0 收藏 分享 分享空间 分享微博 手机扫一扫 海报 1