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4月23日音讯，为了倾听商场声响，把握商场底数，凝集商场一致，近期全国股转公司党委书记、董事长谢庚带队深化证券公司、会计师事务所等中介组织，展开“解剖麻雀式”调研。

全国股转公司称，本次调研是以“坚持问题导向、处理实际问题”为准则，采纳“1对1”深度沟通的方法进行。

据介绍，调研发现：一是除期望新三板全面深化变革赶快落地、完善商场中心功用等一起诉求外，证券公司提议新三板完善挂牌准入条件、细化尽职查询规范、清晰督导才能匹配性要求、添加执业点评质量指标等；会计师事务所则提议强化挂牌公司财政人员事务训练和资质要求，夯实挂牌公司规范运作根底。二是中介组织执业过程中堆集的有利经历值得学习。有证券公司自主开发高度主动化的做市报价体系及风控体系，进步买卖功率，增强风控才能；有审计组织开发财政机器人(300024)等信息化产品，主动抓取会计科目数据、主动对账，有用进步审计功率及质量。部分中介组织按职业对团队进行分工，事务展开有的放矢，作业程序更有针对性。三是现有准则组织存在调整优化空间。比方，督导券商作业内容和规范需求进一步清晰；对强制摘牌公司中小股东的维护需求有新举措；督导券商与挂牌公司之间需求树立商场化挑选机制；做市商准则需求进一步降低做市商库存股本钱及做市危险等。

关于调研中发现的问题，全国股转公司表明，关于能够及时处理的问题，将立行立改；关于短期内不具备施行条件的问题，将提出改善方向和处理思路，并向调研目标回复。在近期能够落地施行的办法方面，一是经过有针对性训练、准则束缚等进步挂牌公司规范运作才能。二是推动全国股转公司与中介组织“协作+监管”作业形式，加强与中小型券商的沟通训练，进步其服务才能；发挥中介组织在协助挂牌公司完善内部操控准则、发现违规头绪和高危险事项等方面的效果。三是修订持续督导作业指引，进一步细化督导券商作业内容；拟定免除持续督导协议指引，清晰挂牌公司与主办券商单独免除督导协议的操作规范；拟定新三板股权鼓励和职工持股方案规矩；在主办券商执业质量点评中添加质量指标。

全国股转公司表明，本次调研聚集商场杰出问题进行研讨，碰撞出处理思路。经过调研，全国股转公司具体了解了证券公司各事务条线的作业流程与机制、风控办法、事务规范，以及会计师事务所新三板审计项目的事务流程、内控办法、与上市项目的差异等，听取了调研目标展开新三板事务面对的困难和对商场变革开展的主张。

“下一步，全股转公司将持续深化展开商场调研，倾听商场声响，吸纳商场定见、把握商场底数，凝集商场一致，为推动新三板全面深化变革发明有利条件。”全国股转公司着重。