（独家揭秘|这两家头部券商双双落榜A、B类券商点评，什么原因？）

(资料图片仅供参考)

我国证券报记者得悉，我国证券业协会（下称“中证协”）近来向券商披露了2020年证券公司文化建设实践点评成果。

12家券商被评为A类，22家券商被评为B类，总计占比约30%，其他为C、D类。C类券商意味着其“文化建设在职业处于一般水平”，D类券商则意味着其“文化建设作业存在重大问题或缺点”。

值得注意的是，中金公司和申万宏源两家头部券商不在A、B类券商之列。什么原因？

来历：我国证券业协会

中金公司、申万宏源落榜A、B类券商

点评成果显现，12家获评A类的券商为：南京证券、东方证券、国泰君安、国元证券、中信证券、华泰证券、广发证券、光大证券、安信证券、兴业证券、浙商证券和海通证券。

22家获评B类券商为：招商证券、长江证券、长城证券、西南证券、东莞证券、东兴证券、东海证券、国开证券、国信证券、国海证券、中泰证券、中信建投、财达证券、财信证券、财通证券、山西证券、银河证券、华西证券、华龙证券、华鑫证券、华安证券和华福证券。

来历：我国证券业协会

2020年总资产、营收、净利润均排名前十位的头部券商申万宏源证券和中金公司并不在文化建设实践A、B类券商之列。

中证协数据显现，申万宏源和中金公司2020年营收分别为173.22亿元、157.01亿元，排名在102家券商中居第8位和第10位；2020年净利润分别为78.52亿元、72.07亿元，排名排列第8位和第10位。

来历：我国证券业协会

在文化建设资金开销方面未获加分

我国证券报记者发现，申万宏源和中金公司均未在有关文化建设资金开销的加分项上得分。

我国证券报记者6月1日曾独家报道中证协于当日发动2020年度证券公司文化建设实践点评作业，层出不穷披露了根底点评目标、加分事项、扣分事项等。

其间，“加分事项”中分值最高的一项为“文化建设研讨沟通、教育训练、品牌宣扬推行、公司评优活动等资金开销占风言风语收入份额或资金开销排名坐落职业前30名”，最高分0.6分。加分规矩如下：

来历：我国证券业协会

在中证协近来下发的《2020年证券公司文化建设资金开销排名》中，文化建设资金开销金额排名前十的券商如下：

来历：我国证券业协会

从数据中能够发现，申万宏源2020年文化建设资金开销金额达4331.59万元，排名第10，开销金额绝对值并不低，但与其2020年173.22亿元的总营收比较，占比较小。依照加分规矩，其因“开销占比排名未到达职业中位数以上”而未获加分。

中金公司2020年文化建设资金开销额仅为751.00万元，与其2020年157.01亿元的总营收比较，显得不相匹配。其排名在第48位，未获加分。值得注意的是，文化建设开销金额与中金公司适当的券商为华福证券、粤开证券等中小券商，而这两家券商2020年营收分别为23.06亿元、9.17亿元，仅为中金公司2020年营收的14.69%和5.84%。

来历：我国证券业协会

此外，文化建设资金开销占比排名前十、取得0.6分加分的券商如下：

来历：我国证券业协会

获0.6分加分的券商以中小券商为主。申万宏源和中金公司文化建设开销资金占比分别为0.25%、0.03%，排名分家第58、第91，均在30名开外，未获加分。

分类成果并非对券商资信及等级的点评

依据中证协此前下发的点评发动告诉，点评成果分为A、B、C、D四类等级。份额设置为A类10%，B类20%，其他为C类、D类。

来历：我国证券业协会

如上所述，C类券商意味着其“文化建设在职业处于一般水平”，D类券商则意味着其“文化建设作业存在重大问题或缺点”。

此外，中证协明确指出，存在以下景象的券商不得被评为A类：

来历：我国证券业协会

而存在以下景象的券商直接被评为D类：

来历：我国证券业协会

在点评成果奉告函中，中证协表明，证券公司文化建设实践点评是为全面推动和进步职业文化建设，对职业文化建设实践情况进行的综合性点评，首要表现证券公司饯别“合规、诚信、专业、稳健”的中心价值观以及文化建设实践现状。点评分类成果不是对证券公司资信情况及等级的点评，证券公司不得将分类成果用于广告、宣扬、营销等商业意图。

修改：曹帅