证券代码：601901证券简称：方正证券公告编号：2019-085

方正证券股份有限公司

关于揭露搜集第四届监事会监事提名人的公告

(资料图)

本公司监事会及整体监事保证本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

方正证券股份有限公司向整体股东揭露搜集第四届监事会监事提名人，详细如下：

一、本次揭露搜集的基本状况

公司《规章》规则，公司监事会由2名股东代表监事及1名公司员工代表监事组成，依据公司《规章》规则，股东代表监事由股东大会选举产生，员工代表监事由公司员工经过员工代表大会民主选举产生。

第三届监事会自2016年11月24日由股东大会选举产生，任期至2019年11月23日届满。为公正对待整体股东，依据第三届监事会第十八次会议抉择，监事会向整体股东揭露搜集第四届监事会监事提名人。

二、具有监事提名人提名权的股东资历

依据公司《规章》的相关规则，具有监事提名人提名权的股东资历要求如下：

独自或算计持有公司股本总额的3%以上的股东可向公司监事会提名非员工代表监事提名人。

三、监事提名人应契合的条件

依据《证券法》《证券公司董事、监事和高档管理人员任职资历监管方法》等法令法规及公司《规章》的规则，担任本公司监事需契合相应的资历，因而监事提名人除契合上市公司监事任职条件外，还需契合以下条件：

1.具有获得证券公司监事任职资历的基本条件：

正派诚笃，品德杰出；

了解证券法令、行政法规、规章以及其他规范性文件，具有实行责任所必需的运营管理能力；

从事证券、金融、法令、管帐作业3年以上或许经济作业5年以上；

具有大专以上学历。

2.不存在不得担任证券公司监事的下列景象：

因违法行为或许违纪行为被免除职务的证券交易所、证券挂号结算组织的担任人或许证券公司的董事、监事、高档管理人员，自被免除职务之日起未逾五年；

因违法行为或许违纪行为被吊销资历的律师、注册管帐师或许出资咨询组织、财务顾问组织、资信评级组织、财物评价组织、验证组织的专业人员，自被吊销资历之日起未逾五年；

因违法行为或许违纪行为被开除的证券交易所、证券挂号结算组织、证券服务组织、证券公司的从业人员和被开除的国家机关作业人员；

国家机关作业人员和法令、行政法规规则的阻止在公司中兼职的其别人员；

因严重违法违规行为遭到金融监管部门的行政处分，实行期满未逾3年；

自被中国证监会吊销任职资历之日起未逾3年；

自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年。

四、股东提名监事提名人需提交的资料

股东提名监事提名人时，应当按《证券公司董事、监事和高档管理人员任职资历监管方法》等法令法规和公司《规章》的要求，在提名监事提名人之前征得被提名人的赞同，充沛了解被提名人的各项状况，并担任向公司监事会供给所提名提名人的简历等书面资料，被提名的提名人也应当向公司做出书面许诺，赞同承受提名，许诺揭露发表的提名人资料的实在性并保证中选后可以实行监事责任。股东提名监事提名人需提交以下资料：

1.股东提名函；

2.监事提名人简历；

3.被提名提名人书面许诺及声明。

五、监事提名人任职资历请求资料

依据《证券公司董事、监事和高档管理人员任职资历监管方法》等法令法规的规则，在公司任职的监事应获得相应的证券公司监事的任职资历。现已获得证券公司监事任职资历的提名人需供给任职资历批复文件。需请求任职资历的监事提名人，应在被提名后、股东大会选举前经过公司向中国证券监督管理委员会湖南监管局请求核准相应任职资历，提名人应向公司填写、供给如下资料：

1.证券公司监事任职资历请求表；

2.提名人身份证明、学历学位证书复印件；

3.提名人的各类专业资历证书及自己1寸近照；

4.提名股东签字、盖章的引荐定见；

5.提名人最近3年内曾任职单位加盖公章的判定定见。

六、其他阐明

1、提名时挂号在册的契合条件的股东有权提出监事提名人。

3、本次提名2名监事提名人，可经过先发送邮件，再邮递或亲身送达原件的方法提交上述有关文件，文件原件有必要于2019年10月31日17:00前送达本公司指定联络人，如需咨询，请及时与公司联络。

4、联络方法

公司通讯地址：北京市西城区太平桥大街丰富胡同28号太平洋稳妥大厦B座19层方正证券董事会作业室，邮编100032

联络人：王小丹电话：010-57398252

邮箱：fzzqdb@foundersc

附件1：第四届监事会监事提名人提名函

附件2：第四届监事会监事提名人许诺及声明

附件3：证券公司董事、监事任职资历请求表

特此公告。

方正证券股份有限公司监事会

2019年9月21日

附件1：

方正证券股份有限公司

第四届监事会监事提名人提名函

附件2：

方正证券股份有限公司

第四届监事会监事提名人许诺及声明

自己赞同被提名为方正证券股份有限公司第四届监事会监事提名人，并许诺揭露发表的提名人数据实在、精确、完好，保证中选后可以实行监事责任。

被提名人签名：

年月日

附件3：

证券公司董事、监事任职资历请求表

请求人

拟任人

拟任职务

填表日期

中国证券监督管理委员会制

2006年11月制

填表须知：

一、本表适用于《证券公司董事、监事和高档管理人员任职资历监管方法》规则的拟任董事、监事人员请求任职资历。

二、请求人应在拟任职务中详细注明拟任职务称号，即请求“证券公司董事或监事”。

三、本表应由请求人自己填写；所填内容可用电脑打印，但有必要由自己亲笔签名，不得电脑打印签名或由别人代签。

四、关于表格中明确要求填写的栏目，请求人有必要照实填写，如不存在所列事项，有必要注明“无”，不得留有空白。表内空白不行，可另附A4纸阐明。

五、表内的年、月、日一概用公历。

六、相片用近期一寸五颜六色正面半身免冠相片。

七、请求人的联络电话须填写作业电话、家庭电话及移动电话。

八、户籍地点地填写户籍地点派出所，办有暂住证的一起写明处理暂住证地点派出所。

九、社会关系栏有必要填列自己和爱人的爸爸妈妈、兄弟姐妹状况以及自己爸爸妈妈的兄弟姐妹状况；如无，须注明。家庭首要成员和首要社会关系中如有人员退休或逝世，应注明其退休前或生前地点单位及职务。

十、学习简历从高中开端填写，起止时刻须详细到月，如有在职攻读学历、学位的状况须注明“在职攻读”。

十一、作业阅历要从初次参加作业开端填写，起止时刻须详细到月。请求人的作业阅历有必要接连，如有特殊状况而产生不接连的景象，应注明原因和事项。专业性质应注明“证券、金融、法令、管帐或经济类作业”。

十二、请求人的亲属不能作为其学习阅历和作业阅历的证明人。请求人学习阅历和作业阅历的证明人有必要注明有用联络电话，不得填列“失掉联络”或空白不填。

任职资历请求

湖南证监局：

本公司拟选举为公司，特向贵局提出对的任职资历进行审阅。本公司现已对所报送的请求资料进行了检查，保证请求资料内容实在、精确、完好，如存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，本公司承当相关法令责任。

特此请求。

请求人:

年月日

请求证券公司董事、监事任职资历许诺

一、自己承认不存在现行法令、法规、部门规章、规范性文件等规则的不得成为证券公司高管人员和证券业从业人员的景象，契合《证券公司董事、监事和高档管理人员任职资历监管方法》规则的证券公司高档管理人员任职资历条件，未经过或企图经过诈骗、隐秘等不合法方法获得证券公司高档管理人员任职资历。

二、自己已对《证券公司董事、监事任职资历请求表》的填表要求进行了细心、细心的阅览，并承认一切填写内容实在、精确、完好，无任何虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

三、自己许诺，在获得证券公司高档管理人员任职资历后，细心学习有关证券市场法令法规及中国证监会发布的各项规章文件，进一步把握证券公司的管理知识，遵纪遵法，诚信勤勉，使自己继续具有证券公司高档管理人员任职资历条件并可以担任证券公司高档管理人员职务。

四、自己许诺，在担任证券公司高管人员职务后，将诚信遵法、恪尽职守，审慎高效地行使职权、实行义务，自觉遵遵法令、行政法规和中国证监会的有关规则，自动合作、承受中国证监会的监管，保护所任职公司及其客户的合法权益，在自己的责任范围内，对保证公司客户财物安全负有责任，拒绝实行任何组织、个人损害所任职公司及其客户合法权益等的指令或许授意，发现有损害所任职公司及其客户合法权益的违法违规行为时，将及时抵抗和阻止，如的确无法阻止的，将在第一时刻向中国证监会陈说。

五、自己许诺，在担任证券公司高管人员职务后，将实在实行法定和公司规章规则的责任，促进公司建立健全内部操控和危险管理准则，保证相关准则有用实行，保护操控系统有用运作，在自己的责任范围内对保证公司运营管理活动的合法合规性负有责任，对所分担事务的违法违规行为承当领导责任。

六、自己许诺，在担任证券公司高管人员职务后，不从事任何与所任职公司存在利益冲突的活动，不利用职权收受贿赂或许获取任何不合法收入，不移用或侵吞所任职公司及其客户的财物，不将公司或许客户资金假贷给别人，不以客户财物为本公司、公司股东或许其他组织、个人债款供给担保。

如自己上述声明存在虚伪陈说或产生违反上述许诺事项的行为，自己乐意承当相应法令责任，并承受处分。