本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。

重要内容提示：

股东大会举行日期：2019年9月20日

(相关资料图)

本次股东大会选用的络投票体系：上海证券买卖所股东大会络投票体系

一、举行会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2019年第2次暂时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票办法：本次股东大会所选用的表决办法是现场投票和络投票相结合的办法

(四)现场会议举行的日期、时刻和地址

举行地址：西南证券大厦1楼106会议室

(五)络投票的体系、起止日期和投票时刻。

络投票体系：上海证券买卖所股东大会络投票体系

至2019年9月20日

选用上海证券买卖所络投票体系，经过买卖体系投票渠道的投票时刻为股东大会举行当日的买卖时刻段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；经过互联投票渠道的投票时刻为股东大会举行当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约好购回事务账户和沪股通投资者的投票程序

触及融资融券、转融通事务、约好购回事务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券买卖所上市公司股东大会络投票实施细则》等有关规定履行。

其间，因融资融券而致股份记载于证券公司客户信誉买卖担确保券账户的投资者，由该证券公司作为股票名义持有人进行表决，该证券公司应事前寻求投资者定见，并按其定见处理。

二、会议审议事项

本次股东大会审议方案及投票股东类型

1、各方案已发表的时刻和发表媒体

上述方案现已公司第八届董事会第二十五次会议及第八届监事会第十五次会议审议经过，详见2019年6月28日、2019年8月24日发布于公司选定的信息发表报纸以及中国证监会指定站sse的《西南证券股份有限公司第八届监事会第十五次会议抉择公告》、《西南证券股份有限公司第八届董事会第二十五次会议抉择公告》等相关文件。

本次股东大会会议资料将按规定于后续在上海证券买卖所站进行发表。

2、特别抉择方案：方案2至方案11

3、对中小投资者独自计票的方案：方案2至方案11

4、触及相关股东逃避表决的方案：方案3、4、7、10

应逃避表决的相关股东称号：重庆渝富财物经营管理集团有限公司逃避方案3、方案4、方案7.01及方案10的表决；重庆市城市建设投资有限公司逃避方案3、方案4、方案7.02及方案10的表决，其所代表的股份数不计入相关表决事项的有用表决总数。

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东经过上海证券买卖所股东大会络投票体系行使表决权的，既能够登陆买卖体系投票渠道进行投票，也能够登陆互联投票渠道进行投票。初次登陆互联投票渠道进行投票的，投资者需求完结股东身份认证。详细操作请见互联投票渠道站阐明。

(二)股东经过上海证券买卖所股东大会络投票体系行使表决权，假如其具有多个股东账户，能够运用持有公司股票的任一股东账户参加络投票。投票后，视为其悉数股东账户下的相同类别一般股或相同种类优先股均已别离投出同一定见的表决票。

(三)同一表决权经过现场、本所络投票渠道或其他办法重复进行表决的，以第一次投票成果为准。

(四)股东对一切方案均表决结束才干提交。

四、会议到会目标

(一)股权挂号日收市后在中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司挂号在册的公司股东有权到会股东大会，并能够以书面形式托付代理人到会会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

(二)公司董事、监事和高档管理人员。

(三)公司延聘的律师。

(四)其他人员。

五、会议挂号办法

(一)挂号办法：

1、法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件、法人授权托付书原件，到会人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件处理挂号；

2、个人股东：持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件处理挂号；

3、代理人到会会议应持有自己身份证原件、托付人的股东账户卡、托付人身份证、授权托付书和证券公司营业部出具的持股证明原件处理挂号；

4、股东可选用信函或传真的办法挂号参加现场会议，但参会时须供给授权托付书等原件；如以信函或传真办法挂号，请必须在其上注明“西南证券2019年第2次暂时股东大会”字样并留有用联系办法。

5、挑选络投票的股东，能够经过上海证券买卖所体系直接参加股东大会投票。

(三)挂号地址及联系办法：

地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦10楼，办公室

邮政编码：400023

联系电话：(023)63786433

传真号码：(023)63786001

联系人：韦先生

六、其他事项

(一)到会现场会议的股东及代表请带着相关证件原件参与。

(二)本次股东大会现场会议估计会期半响，会议费用自理。

特此公告。

附件：授权托付书

西南证券股份有限公司董事会

2019年9月4日

附件：

授权托付书

西南证券股份有限公司：

兹托付先生代表本单位到会2019年9月20日举行的贵公司2019年第2次暂时股东大会，并代为行使表决权。

托付人持一般股数：

托付人股东帐户号：

托付人签名：受托人签名：

托付人身份证号：受托人身份证号：

托付日期：年月日

补白：

托付人应在托付书中“赞同”、“对立”或“放弃”意向中挑选一个并打“√”，关于托付人在本授权托付书中未作详细指示的，受托人有权按自己的志愿进行表决。