招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）作为海洋王照明科技股份有限公司（以下简称“海洋王”或“公司”）初次揭露发行股票继续督导的保荐组织，依据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐事务办理办法》、《深圳证券交易所股票上市规矩发稿渠道》和《深圳证券交易所上市公司保荐作业指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司标准运作指引》等有关规则的要求，细心审理了《关于2019年半年度征集资金寄存与运用状况专项陈述的方案》，对海洋王2019年半年度征集资金寄存与运用状况进行了核对，详细核对状况如下：

一、征集资金基本状况

【资料图】

（一）实践征集资金金额、资金到位时刻

经中国证券监督办理委员会《关于核准海洋王照明科技股份有限公司初次揭露发行股票的批复》“证监答应[201媒体发稿渠道4]1055号”文核软文推行准，海洋王揭露发行5,000万股人民币一般股（A股）股票，发行价格8.88元/股，其间，下发行500万股，上发行4,500万股，征集资金总额为人民币44,400.00万元，扣除发行费用后实践征集资金净额为39,804.16万元。该项征集资金已于2014年10月29日到位，并已由中审亚太管帐发布新闻渠道师事务所（特别一般合伙）审验并出具中审亚太验字[2014]011161号《验资陈述》。

（二）征集资金运用和结余状况

1、以前年度已运用金额

单位：元

2、本年度运用金额及当时余额

二、征集资金寄存和办理状况

（一）征集资金办理状况

公司已依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规矩》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司标准运作指引》等法律法规，结合新闻发布公司实践状况，拟定了《海洋王照明科技股份有限公司征集资金办理制度》。

《海洋王照明科技股份有限公司征集资金办理制度》经公司第三届董事会2014年第2次暂时会议审议经过，并业经海洋王2014年第三次暂时股东大会表决经过。依据《海洋王照明科技股份有限公司征集资金办理制度》的要求，并结合海洋王运营需求，公司对征集资金施行专户存储，并对征集资金的运用施行严厉的批阅手续，以确保专款专用；授权保荐代表人能够随时到开设征集资金专户的银行查询征集资金专户材料。

本次征集资金出资项目中的生产线建造项目、研制中心建造项目由公司全资子公司海洋王（东莞）照明科技有限公司（以下简称“海洋王东莞公司”）施行，国内营销中心扩建项目由公司全资子公司深圳市海洋王照明工程有限公司（以下简称“照明工程公司”）施行，本次媒体发布渠道征集资金到位后，公司以增资方法将征集资金进行投入。为了加强征集资金投入项目的征集资金寄存和运用的监管，在本次增资前，海洋王东莞公司、照明工程公司开设征集资金专户。公司、海洋王东莞公司、照明工程公司、寄存征集资金的开户银行招商银行股份有限公司深圳南油支行和保荐组织招商证券股份有限公司就上述三个募投项目的征集资金别离签定《征集资金四方监管协议》。

公司、海洋王东莞公司、照明工程公司、寄存征集资金的开户银行招商银行股份有限公司深圳南油支行和保荐组织招商证券股份有限公司签定的《征集资金四方监管协议》，清晰了各方的权力和责任。资金监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在严重差异，软文渠道公司在运用征集资金时现已严厉遵循实行。

2019年4月19日，公司第四届董事会第五次会议审议经过了《关于部分征集资金出资项目延期、部分征集资金出资项目结项并将节余征集资金用于永久性弥补流动资金的方案》。公司征集资金出资项目“生产线建造项目”已建造结束，拟将施行结束的征集资金出资项目的节余资金（含利息收入）算计人民币73.28万元（实践金额以资金转出当日专户余额为准），用于永久弥补流动资金，上述事项现已保荐组织核对、独立董事宣布清晰赞同定见并已于2019年5月17日经公司2018年度股东大会审议经过。公司已于2019年6月21日注销了招商银行深圳分行南油支行账号为755917027110308征集资金专项账户，并将实践节余资金130,572.72元转入基本户。新闻发布渠道

（二）征集资金专户存储状况

到2019年6月30日止，征集资金的存储状况列示如下：

单位：元

三、征集资金的实践运用状况

1、征集资金运用状况对照表

单位：万元

2、征集资金出资项目呈现差异状况阐明：

依据公司原出资方案，研制中心建造项目拟投入征集资金算计10,492.06万元，其间第一年(指初次揭露发行征集资金到位日起至这以后第12个月，第二年以此类推)投入4,585.27万元，第二年投入4,585.27万元，第三年投入1,321.52万元，国内营销中心扩建项目拟投入征集资金算计5,055.31万元，其间第一年投入1,790.69万元，第二年投入1,790.69万元，第三年投入1,473.93万元，上述征集资金出资项目年度实践运用征集资金与上市时发表的征集资金当年估计运用金额站发稿差异超越30%，系市场行情改变，公司投入较少。

四、征集资金寄存与运用状况合规性核对

经过核对，我公司以为：

1、海洋王初次揭露发行征集资金寄存于征集资金专用账户，该账户未寄存非征集资金，也为未用作其他用软文途，契合相关法规的规则；

2、海洋王初次揭露发行征集资金运用契合征集资金出资方案，不存在征集资金办理违规行为，其相关信息发表及时、实在、精确、完整地反映了征集资金运用状况。

保荐代表人：陈轩壁俞新平

招商证券股份有限公司

年月日

阅读全文 发布于 2022-12-18 20:12:45 证券从业哪些证书 喜欢 0 收藏 分享 分享空间 分享微博 手机扫一扫 海报 1