2014年证券立异大会后，证券出资咨询组织认真学习立异大会精力，依据《关于进一步推进证券运营组织立异展开的定见》，活跃策划转型立异展开。他们以为，证券出资咨询组织应提高商场生机、竞争力，更好的服务实体经济、服务出资者，转型展开成为契合本钱商场展开规矩和要求的证券运营组织。与此一起，期望办理层能够在《证券法》修正完结前赶快清晰出资咨询组织的转型途径，并做相关试点组织，一起引进更多商场化竞争机制，自上而下实在推进职业转型展开。
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一、晋级为证券公司具有可行性
全国人大财经委原研讨室负责人，证券法、信托法、证券出资基金法起草作业小组组长王连洲以为，在1998年公布的《证券法》中将证券出资咨询组织定性为“证券服务组织”，那个历史时期信息传达不发达、证券常识未遍及，证券法专章规矩这样一类组织是有活跃意义的，证券咨询组织为证券商场的展开贡献了活跃作用。
“现存的证券咨询组织大多数是民营企业，应不应该转型为证券公司，有什么不能够呢?职业界提出的转型展开途径主张就很好，能够分阶段进行。”王连洲以为，在证券法未修正之前，只需契合现有的法令法规，添加事务车牌，转型晋级为证券公司没有什么不能够，在现有法令结构内是可行的。咨询组织相同恪守法令法规，相同承受监管，期望将方针赶快执行到准则傍边、商场傍边、实际傍边。
人民大学经济学院博士生导师，原我国证券业协会副会长兼秘书长马庆泉也表明，在新国九条、立异15条相继出台布景下，证券职业接下来将大步向前，并且估计未来还会有更多的方针出台支撑职业的立异展开。而证券咨询组织的确存在已久，乃至早于《证券法》的出台，也是我国最早完结证券从业人员资历办理的证券运营组织。
马庆泉以为关于证券咨询组织转型晋级的议题非常好，以为证券出资咨询组织应添加车牌并晋级为证券公司是实在可行的，契合职业展开的规矩。马庆泉一起指出，方针的推进是一方面，职业本身也应该为转型晋级做好充分预备，提高本身实力，捉住这一波的变革浪潮。
证券出资咨询专业委员会副主任委员、海南港澳资讯工业股份有限公司总经理乔光豪以为，将证券出资咨询组织转型为证券公司是一个大趋势。新国九条清晰证券商场监管要从组织监管转向功用监管，放宽事务准入，施行证券期货事务办理车牌办理准则，研讨券商 、基金、期货、出资咨询公司穿插持牌。活跃支撑民营本钱进入证券期货服务业，将促进证券运营组织立异展开，推进证券运营组织施行差异化、专业化、特征化展开。而证券出资咨询组织运营多年，积累了丰厚的事务经历，积累了必定的客户资源，汇集了一批专业人才，具有了请求多张事务车牌的根本条件。转型后能够使其本钱实力和服务才能增强，一起也将提高服务出资者的有效性，更好地服务于实体企业，终究完结金融服务于实体企业的意图。
二、期望赶快出台试点计划
证券出资咨询专业委员会副主任委员、北部财物运营有限公司董事长王醒表明，在新国九条和《关于进一步推进证券运营组织立异展开的定见》两个文件推出之前，商场相关主体都在做一些研讨、推进作业。现在两个方针文件出台后，咨询组织应当对此认真学习研讨、做好相应预备，追求顺利转型展开。关于方针、职业展开规划怎样执行的问题，王醒以为不是单独面的，也不是咨询组织自己行动起来就能处理的，更需求证监会 、当地监管局、协会赶快行动起来，需求统筹各方力气，其间清晰转型展开的施行途径和时刻进展尤为重要。
“我与许多业界组织和专家都有一个一起的知道，以为应该是证券法和证券公司监管法令没修订前，以及证券期货事务车牌办理办法没拟定出台之前，应该有转型途径和试点组织。”王醒指出，证监会2014年的要点作业就有证券公司新设批阅和契合条件的组织请求证券车牌，该项作业执行标志要么本年出台了具体办法，要么是依照现行法令法规先展开添加了增量。在当时这个阶段，能够依据咨询组织的特性，先行先试。或许是一年今后，或许更长时刻今后，证券法修法完结了，相应新办法出台了，再依照那样的规矩进行第二阶段的请求车牌和穿插持牌。这个进程需求监管部门自上而下的决议计划和活跃作为，也需求业界自下而上的推进。
证券出资咨询专业委员会主任委员长张长虹对此也持相似观念。他以为，将咨询组织的转型立异分红两个阶段进行是正确的。在证券法和证券公司监管法令修订完结前，以及证券期货事务车牌办理办法没出台前，先拟定转型途径和试点组织;法令修法完结相应新办法完善后再进行第二阶段的请求车牌和穿插持牌，如此整个进程会比较顺利。
证券出资咨询专业委员会副主任委员、湖南金证出资咨询参谋有限公司董事长杨扬也提议，要给予实在酷爱咨询这个职业的老咨询组织要点支撑，并赶快实质发动转型作业。要对原有长时间坚持合规运营，比方十年以上的老组织给予要点扶持。
“前些年一批组织买下车牌，然后把这个咨询组织一顿乱吹，简直把这个职业搞臭了，最终却卷钱走人了。本次变革转型应当防止此类情况产生，依据现在的职业现状赶快出台相关方针细则。”杨扬指出。
三、引进商场化竞争机制
证券业协会副会长、证券分析师与出资参谋专业委员会主任委员、天相出资参谋有限公司董事长林义相将金融证券职业比作一个生态体系：一个生态里边应当有大树，有中树，有灌木，也有许多种草，这个草里有好的香草，也有杂草、害草，但即便是害草，也能够给生态体系带来不同的功用。部分野草、小草、小树的死掉能够留给其他的生物营养，留下经历、经验。假如把小树悉数砍掉，剩余大树，最终的成果便是变成沙漠。
林义相以为，新国九条中的一条便是把证券运营组织放宽准入和事务范围拓宽了，证券业开端大力推进做私募 、做理财产品等事务。依据出资者需求干什么，开端跟社会触摸，跟实体经济触摸，跟年轻人触摸。放松控制加强监管是2000年提出来的，现在的方向和大趋势也是这样，就看什么时候能够执行。
证券分析师与出资参谋专业委员会副主任委员、申银万国证券研讨所总经理陈晓升以为，证券咨询组织曩昔10年没有批过车牌，实际上这个车牌的批阅也应该依照商场化的准则，满意什么样的条件就能够批什么样的车牌。然后再着力培养一批组织，不是现在的80家，而是800家。傍边契合条件的能够请求生意类的车牌、保荐人的车牌、财富参谋的车牌、互联证券车牌，能够请求第三方理财的车牌，然后给职业打造一个较好的展开根底。曩昔十年车牌是彻底控制的，只要将这个铺开，把职业从业人员资历的门槛下降，这个职业才有期望。
陈晓升进一步指出，美国证券公司不计其数家，有300多家从事特征证券服务的证券公司。而我国现在只要110家证券公司和很不足够的从业人员，空喊服务实体经济是不实际的。具有1000家的证券公司和有100万以上的出资分析师，我国实体经济才有或许得到专业的服务。
证券生意业专业委员会副主任委员、国信证券股份有限公司副总裁陈革在谈到整个出资咨询职业所在窘境时指出，有些不合法的组织会取得较多客户，是因为他们没有被捆住四肢，能够做的工作更靠近客户实在需求。
“包含法令、法规、规章，是不是能从头审视一下出资咨询、出资参谋事务的实质和性质，从头研讨一下看看客户需求到底在哪里。假如客户需求是这样的，为什么不能让合法组织在必定规管下、必定的行为准则下去操作呢?”陈革表明。
证券出资咨询专业委员会副主任委员、黑龙江省容维出资参谋有限公司董事长刘宝华坦言，从1998年证券咨询职业诞生，到今日新国九条和立异15条，整体感觉职业地位在提高。尽管现在职业亏本严峻，但有一些组织特征明显，盈余才能还很强。并且这个咨询职业色彩缤纷，包含顶尖的金融信息技术体系服务商、国家级高新技术工业公司、顶尖的研讨组织、顶尖的金融咨询门户站等组织。整体而言，职业同质化问题并不是非常严峻，而是出现百家争鸣百家争鸣，这才是实在有特征的职业。等待新国九条和立异15条方针以及券商立异大会的精力能实在赶快执行。