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为夯实债券商场危险办理系统，进步债券发行人及受托办理人等商场参加主体自动办理债券信用危险的认识和才能，实在保护出资者合法权益，沪、深证券交易所于昨日发布了《公司债券存续期信用危险办理指引(征求定见稿)》(下称《指引》)并向社会揭露征求定见。

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据介绍，《指引》是交易所债券商场危险办理的重要基础性准则，旨在执行发行人、受托办理人等在债券信用危险办理的责任，树立掩盖债券存续期全过程和商场参加各方的继续性、常态化信用危险办理机制。

沪深交易所相关负责人表明，近年来，我国债券商场信用危险逐步露出，违约事情频现。交易所公司债券商场暂未呈现显着信用危险，但信用危险防备化解作业仍不行忽视。现在，交易所公司债券信用危险监测、排查、预警系统没有彻底树立，商场化、法治化化解处置办法没有有用执行，债券发行人及受托办理人等商场参加主体自动办理债券信用危险的认识有待强化，出资者办理和教育尚不到位，有必要进一步完善债券存续期危险办理机制，研讨调整存续期危险办理作业的办法和形式，进步危险防备作业的有用性。在此布景下，交易所起草了上述《指引》。

《指引》要点内容主要有以下几个方面：一是强化执行各商场参加主体的危险办理责任，清晰各司其职、分工合作的危险办理作业机制。《指引》要求发行人应当拟定债券还本付息办理准则，提早执行偿债资金，实行信息发表责任，防备化解债券危险事情，并合作受托办理人等相关组织展开危险办理作业;受托办理人应当以危险为导向，展开继续监测与分类、排查与预警、化解与处置等存续期危险办理业务;增信组织、资信评级组织等其他组织应当合作发行人、受托办理人做好危险办理作业;债券出资者应当继续评价所出资债券的信用危险，理性出资及维权。

二是杰出以危险为导向进行分类办理。《指引》测验性地对债券危险分类方法提出基础性规范，根据信用危险程度的不同将公司债分为正常类、重视类、危险类和违约类，受托办理人应当根据分类规范进行合理预判，并结合危险评价和排查的成果正式确认债券危险等级并及时向发行人反应或许影响还本付息的危险点，敦促其活跃化解信用危险。关于正式划分为重视类债券的，发行人应当结合该重要危险事项拟定实在可行的化解信用危险应对办法并予以执行。关于正式划分为危险类债券的，发行人、增信组织等还应当拟定详细、可行的债券信用危险化解和处置预案并发动施行。

三是树立定时与不定时的危险办理陈述准则。《指引》规则受托办理人应当每半年定时向深交所陈述其受托办理范围内的债券危险分类及展开信用危险办理作业的状况，并就债券信用危险监测、排查、预警、化解和处置作业中的重要事项提交信用危险办理暂时陈述。此外，关于同一发行人发行多只债券延聘不同受托办理人的，《指引》要求各受托办理人彼此加强合作，实在实行各自受托办理债券的危险办理责任。

据悉，本次《指引》征求定见的截止时刻为2017年2月10日。前述交易所相关负责人表明，下一步，两所将仔细整理商场各方定见，及时完善《指引》相关内容并按程序发布施行。