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东方花旗证券高管“无证上岗”CEO马骥被证监局约谈

东方花旗证券CEO马骥

和讯音讯12月25日，上海证监局连发3份行政监管方法决议，对东方花旗证券采纳责令改正方法，并约谈公司高管马骥和戴建国两人。

近期，上海证监局对东方花旗证券进行现场查看，发现该公司员工未获得证券公司高档办理人员任职资历，但实践行使证券公司高档办理人员职权。

上海证监局指出，上述行为违反了《证券公司董事、监事和高档办理人员任职资历监管方法》第三条、《证券公司办理原则》第五十四条等相关规则。

戴建国作为公司合规总监，未能依照规则实行向董事会和证监局书面陈述职责。马骥作为公司首席执行官，对相关问题负有直接职责和领导职责。

上海证监局表明，要求东方花旗证券当即阻止不具备高档办理人员任职资历的人员实践实行职权，健全完善内部操控机制，切实加强合规办理和合规陈述作业。并要求公司应对存在问题予以整改，于2017年12月30日前就上述整改执行状况提交书面陈述。

一起，上海证监局决议，对马骥和戴建国进行监管说话，要求二人于近期带着自己身份证件到上海证监局（上海市迎春路555号A座）承受监管说话。

作者：上海市迎春路555号A座