又见券商从业人员违规炒股！

【资料图】

近来，陕西证监局发布一则行政处置决议书显现，时任中邮证券有限责任公司人力资源部总经理周正虎竟然实名炒股，成果被没收违法所得3080.35元，并处以9241.05元罚款。

经陕西证监局查明，周正虎存在以下违法现实：

2019年3月13日，周正虎在中信建投北京北四环东路证券营业部开立“周正虎”证券账户，资金账户为6212XXXX5361.该账户由周正虎自己实践操控运用，账户资金来自周正虎。

2021年4月27日至今，周正虎担任中邮证券有限责任公司人力资源部总经理，为证券公司从业人员。任职期间，周正虎于2021年5月12日、6月11日运用自己手机下单操作“周正虎”证券账户，别离买入“东山精细”500股、“领益智造”1000股，累计成交金额15850元。前述买入股票于2021年6月23日悉数卖出，卖出成交金额18965元，扣减相关税费后共盈余3080.35元。

上述违法现实，有劳动合同、公司文件、证券账户材料、询问笔录、银行账户材料、状况阐明等依据证明，足以认定。

周正虎的上述行为违背了《证券法》第四十条榜首款的规则，构成《证券法》榜首百八十七条所述“法令、行政法规规则制止参加股票生意的人员，违背本法第四十条的规则，直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券”的违法行为。

陕西证监局称，依据当事人违法行为的现实、性质、情节及社会损害程度，依据《证券法》榜首百八十七条的规则，决议对周正虎没收违法所得3080.35元，并处以9241.05元罚款。

近些年来，虽法令明令制止，但券商从业人员违规炒股的音讯被频频爆出。

就在6月30日，厦门监管局刚刚出具一则行政处置决议书，发表国盛证券职工柳仲信的违法行为及处置成果。

经查，2018年12月3日至2022年3月31日，柳仲信担任国盛证券厦门莲花南路证券营业部客户经理。这期间，柳仲信暗里承受8名客户托付生意证券，并借用爱人雍琳娜的名义持有、生意股票。早在2020年6月，国盛证券依据公司内部规章制度对柳仲信暗里承受客户托付生意证券的行为给予过处置。

依据行政处置决议书，任职国盛证券3余年间，柳仲信代客炒股、借用爱人名义炒股等行为，违背了《证券法》相关规则，厦门监管局别离作出2项处置。

一是对柳仲信暗里承受客户托付生意证券行为，责令改正，给予正告，没收违法所得2282.99元，并处以1.14万元罚款；二是对柳仲信借别人名义持有、生意股票行为责令依法处理不合法持有的股票，并处以3万元罚款。并注明，到期不交纳罚款的，厦门监管局能够每日按罚款数额的百分之三加处置款。

6月29日，上海证监局发表了海通资管上一任权益出资部副总监刘某，因违规炒股算计罚没金额高达1.09亿，累计生意金额达146.82亿，盈余5463.87万。上海证监局责令刘某依法处理不合法持有的股票，没收刘某违法所得5463.87万，并对刘某处以5463.87万罚款。

此外，本年5月，证监会一连发布4份行政法律处置决议书，揭露了原广州证券职工唐云使用内情信息参加上市公司鑫茂科技资产重组一案。唐云以配资方法提早买入约9.45亿元鑫茂科技股票，终究卖出倒亏超5000万元，因违法情节严重，被证监会处以10年商场禁入和60万元罚款。

值得注意的是，新修订的《证券法》再次清晰，证券从业人员直接或许化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券的，责令依法处理不合法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以生意证券等值以下的罚款。

阅读全文 发布于 2022-12-19 17:12:31 600121股吧三峰环境股吧 喜欢 0 收藏 分享 分享空间 分享微博 手机扫一扫 海报 2