日前美国证券交易委员会(SEC)发布新闻，宣告将对四名告发人颁布总金额超越3100万美元的奖赏，以最新汇率核算，折合人民币挨近2亿元。

这已是短短8天内SEC开出的第三波奖赏，其赏格总规划已超越5660万美元，折合人民币超越3.6亿元。

【资料图】

就国内而言，2020年3月新修订《证券法》清晰，对涉嫌严重违法、违规行为的实名告发头绪，经查事实的，给予告发人奖赏，并且要对告发人的身份进行保密，防止告发人被冲击报复。

就在不久前，4月2日，中国证监会也宣告拟对5起案子头绪的告发人给予奖赏。

8天开出超3.6亿赏格

SEC官显现，当地时间5月17日，SEC宣告对四人颁布告发人奖赏，总额超越3100万美元，其间2700万美元由两名索赔人取得，其供给的信息和协作帮忙SEC采纳了法律举动，使得遭到危害的投资者追回了数百万美元。此外，一名告发人取得了约375万美元奖赏，而另一名告发人取得了大约75万美元的奖赏。

图片来历：SEC官

SEC告发人办公室署理主任EmilyPasquinelli标明：“无论是在查询开始时仍是在查询过程中，告发人在查询中都起着至关重要的效果。今日的奖赏标明，告发人给出特定的、牢靠的信息，并且对现有查询的成功作出严重贡献，他们有资历取得奖赏。”

值得注意的是，上述奖赏已是SEC最近8天内开出的第三次奖赏，三次奖赏总金额已超越5660万美元。

图片来历：SEC官

美国当地时间5月10日，SEC宣告将向两名告发人开出总计约2200万美元的奖赏，并标明这些告发人的信息和协助关于SEC成功申述金融服务公司，冲击其违法行为至关重要。

当地时间5月12日，SEC再次宣告向告发人供给约360万美元的奖赏，该告发人的信息和帮忙使SEC得以成功采纳举动，对涉事相关违法行为打开新的查询。

累计162人受奖近9亿美元

据SEC介绍，自2012年宣告第一次奖赏以来，SEC已向162名个人宣告了约8.73亿美元的奖赏。一切金钱均来自美国国会建立的投资者保护基金，该基金的资金彻底来自违背证券法者支交给SEC的罚款，且不存在从受害投资者那里收取或拘留任何金钱来付出告发人奖赏的景象。

SEC指出，告发人自愿向SEC供给原始、及时和可信的信息，帮忙法律举动取得成功，就或许有资历取得奖赏。当制裁金额超越100万美元时，告发人将取得的奖金总额为罚款金额的10%到30%不等。

在保护性办法方面，依据《多德-弗兰克法案》的规则，SEC保护告发人的机密性，并且不发表任何或许揭穿告发人身份的信息。

从单个告发人取得的奖赏规划看，最高的一次发生在2020年10月。美国当地时间2020年10月22日，SEC在官发布音讯称，将向一名告发人付出1.14亿美元的奖赏，以感谢其对证券法履行作出的重要贡献，其间5200万美元为与SEC案子有关的补偿，还有6200万美元是由另一个组织的相关举动引起的补偿。

告发奖赏机制日趋完善

就我国而言，跟着近年来资本商场相关配套准则继续完善，关于告发人活跃奖赏的事例也逐步丰厚。

就在不久前的4月2日，证监会宣告拟对供给江苏四环生物股份有限公司、陆克平等人违法违规等5起案子头绪的告发人，依《证券法》《证券期货违法违规行为告发作业暂行规则》给予奖赏。

证监会标明，真挚欢迎商场各方面，特别是了解真实情况、把握确凿证据，乐意保护投资者合法权益、保护资本商场健康的人士，告发证券期货严重违法犯罪头绪。

图片来历：证监会官

此前在2019年8月2日，证监会宣告，拟对供给廖英强操作商场(行政处罚决定书〔2018〕22号)、江苏雅百特科技股份有限公司信息发表违法(行政处罚决定书〔2017〕102号)、任子行络技能股份有限公司信息发表违法违规(行政处罚决定书〔2017〕103号)等3起案子头绪的告发人依据《证券期货违法违规行为告发作业暂行规则》给予奖赏。

依据新修订的《证券法》，对涉嫌严重违法、违规行为的实名告发头绪，经查事实的，给予告发人奖赏，并且要对告发人的身份进行保密，防止告发人被冲击报复。

从证监会此前出台的《证券期货违法违规行为告发作业暂行规则》(2020年修订)来看，告发事实清楚、头绪清晰，经查询事实，已依法作出行政处罚且罚没款金额在10万元以上的，按罚没款金额的1%对告发人进行奖赏；已依法移交司法机关后作出收效的有罪判定的，酌情给予奖赏。奖赏金额不超越10万元。

关于告发在全国有严重影响，或涉案数额巨大的案子头绪，经查询事实的，奖赏金额不受前款规则的约束，但最高不超越30万元。内部知情人员供给了严重违法案子头绪，经查询事实的，最高奖赏额度不超越60万元。

阅读全文 发布于 2022-12-20 13:12:07 海通证券经纪人 喜欢 0 收藏 分享 分享空间 分享微博 手机扫一扫 海报 3