12月30日晚间，西藏华钰矿业股份有限公司(601020.SH)发布公告称，因2017年、2018年的半年报、年报均存在严重遗失，未及时发表道衡出资所持上市公司5%以上股份被司法拍卖状况，被西藏监管局拟罚款算计710万。

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据了解，2021年9月15日，西藏监管局以“相关方及相关买卖等信息发表事项未及时实行发表责任，涉嫌信息发表违法违规”对华钰矿业及西藏道衡出资有限公司下发《立案奉告书》和《查询通知书》。12月30日，该案查询结束，西藏监管局对相关公司及责任人下发《行政处罚事前奉告书》。

经查，华钰矿业2017年、2018年的半年报、年报均存在严重遗失，一起，其还未及时发表道衡出资所持上市公司5%以上股份被司法拍卖状况。

《奉告书》显现，刘桂英为上市公司的相关自然人，西藏开恒、西藏诚康由刘桂英直接操控，西藏开恒、西藏诚康即为上市公司相关法人。西藏开恒、西藏诚康与华钰矿业及其全资子公司华钰融信2017年上半年销售总金额为17,688.71万元，占华钰矿业最近一期经审计净资产值为11.51%，2017年销售总金额为38,910.26万元，占华钰矿业最近一期经审计净资产值为25.32%；2018年上半年销售总金额为16,016.61万元，占华钰矿业最近一期经审计净资产值为8.86%，2018年销售总金额为31,989.86万元，占华钰矿业最近一期经审计净资产值为17.70%。

此外，华钰矿业未及时发表道衡出资所持上市公司5%以上股份被司法拍卖状况，2020年6月23日，上海市第二中级人民法院裁决查封、拍卖、变卖被执行人道衡出资持有的华钰矿业流通股57,683,027股，占华钰矿业总股本10.4%。2020年9月2日、9月16日、9月30日，上海市第二中级人民法院分3次在淘宝网司法拍卖网络渠道揭露发布拍卖公告。华钰矿业于2020年10月9日、11月2日、11月3日、11月13日屡次向道衡出资发送问询函，问询内容包括司法拍卖事项，道衡出资未回复。直至2020年12月30日，道衡出资向华钰矿业报送《关于股份被司法拍卖的奉告函》。该事情，道衡出资未自动奉告上市公司董事会、未合作上市公司实行信息发表责任。

2021年2月4日，北京市第三中级人民法院分3笔在北京市第三中级人民法院司法拍卖网络渠道，对道衡出资持有华钰矿业30,000,000股股份进行揭露拍卖，占华钰矿业总股本5.4%。该事情，道衡出资未能在股权被司法拍卖后，合作上市公司实行信息发表责任。华钰矿业未当即实行信息发表责任。

关于上述违法现实，西藏监管局以为，华钰矿业涉嫌违背2005年《证券法》第六十三条、第六十五条、第六十六条，《上市公司信息发表管理办法》第三十条的规矩，华钰矿业时任董事长刘建军、时任总经理徐建华、财务总监邢建军、董事会秘书孙艳春是对华钰矿业上述违法行为直接担任的主管人员；道衡出资涉嫌违背《上市公司信息发表管理办法》第四十八条，《上市公司信息发表管理办法》第四十六条第一款、第四十六条第二款第二项的规矩，道衡出资法定代表人、董事长刘建军，董事兼总经理刘桂英是直接担任的主管人员。

根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据2005年《证券法》第一百九十三条第二款、第三款，2019年《证券法》第一百九十七条第一款的规矩，西藏监管局拟决议对道衡出资责令改正，给予正告，并处以250万元罚款；对华钰矿业责令改正，给予正告，并处以180万元罚款；对刘建军给予正告，并处以140万元罚款；对刘桂英给予正告，并处以50万元罚款；对徐建华给予正告，并处以25万元罚款；对孙艳春处以60万元罚款；对邢建军给予正告，并处以5万元罚款。

华钰矿业表明，本次收到的《奉告书》不触及《上海证券买卖所股票上市规矩》的严重违法强制退市景象。现在生产经营状况正常，一起本次行政处罚终究成果以西藏证监局出具的《行政处罚决议书》为准。对此，公司也将吸取教训，强化内部管理的规范性，并严格遵守相关法律法规规矩，实在、精确、完好、及时、公平地实行信息发表责任。

材料显现，ST华钰的主营业务为金属交易、矿业企业，占营收份额分别为：75.02%、24.51%。

（文章来历：中国网财经）

阅读全文 发布于 2022-11-09 17:11:07 世纪证券v6 喜欢 0 收藏 分享 分享空间 分享微博 手机扫一扫 海报 1