违规供给融资融券服务中信证券等四家组织遭证监会罚没近5亿元

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由于同一家公司违规供给融资融券服务，三家证券公司和一家期货公司收到证监会行政处分事前奉告书。

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5月24日晚间，中信证券、海通证券、国信证券和国信期货接连发布公告称，公司因违规向司度（上海）买卖有限公司（下称司度买卖）供给融资融券等事务，分别被证监会罚没约3.7亿元、306万元、1.04亿元和72万元，相关责任人则被处以5万至10万元的罚款。

此番证监会的处分牵扯到2015年A股反常动摇时的旧案。2015年7月31日，沪深买卖所对频频申报或频频吊销申报，涉嫌影响证券买卖价格的24个账户采取了约束买卖办法，其间司度买卖就赫然在列。

而依照天眼查供给的企业注册信息显现，司度买卖为外国法人独资，现注册资本1000万美元，且其仅有一家股东为美国对冲基金巨子CITADELGLOBALTRADINGS.AR.L。

值得注意的是，2014年11月17日前，司度买卖还有另一家股东——深圳市中信联合创业出资有限公司，其大股东是金石出资有限公司，持股份额高达92.07%。而金石出资有限公司则为中信证券股份有限公司100%控股，是中信证券经我国证监会同意直接股权出资事务试点后，于2007年10月建立的私募出资基金子公司。种种信息，使得中信证券与海外对冲基金联络到了一同。

此番中信证券收到的我国证监会行政处分事前奉告书中显现，公司在司度买卖从事证券买卖时刻接连核算缺乏半年的状况下，为司度供给融资融券服务，于2012年3月12日为其开立了信誉证券账户。并在当年3月19日，与司度买卖签定《融资融券事务合同》，致使司度得以展开融券买卖。

上述行为违反了《证券公司融资融券事务办理办法》第十一条“对未依照要求供给有关状况、在本公司及与本公司具有操控联系的其他证券公司从事证券买卖的时刻接连核算缺乏半年……证券公司不得向其融资、融券”的规则，构成《证券公司监督办理条例》第八十四条第（七）项“未依照规则与客户签定事务合同”所述行为。

而海通证券和国信证券则事涉为司度买卖实践操控的资管方案开立了证券账户及信誉账户，并签定《融资融券事务合同》，使得司度买卖得以展开大规模的融券买卖。

国信期货作为司度买卖实践操控资管方案的办理人，因未“勤勉、专业、合规地为客户拟定和履行财物办理出资战略，依照合同约好办理托付财物，操控出资危险”，及未“对期货财物办理账户日常买卖状况和非期货类出资账户进行危险辨认、监测，及时履行危险操控办法”而受到牵连。

作者：满乐