9月13日晚间，*ST德威(300325)发表公告称，9月12日收到《行政处罚及商场禁入事前奉告书》，公司涉嫌信息发表违法违规一案已由证监会查询结束，证监会依法拟对*ST德威、周建明、陆仁芳作出行政处罚及采纳商场禁入办法。

定时陈述存在虚增及严重遗失

(相关资料图)

证监会查明，公司2018年年报、2019年年报和2020年半年报信息发表存在虚伪记载。为掩盖相关方资金占用，*ST德威在2018年年报中虚增6.52亿元银行承兑汇票，占当期总财物的15.33%，未照实发表3.92亿银行存款受限状况，占当期总财物的9.22%。*ST德威在2019年年报中虚增11.04亿元商业承兑汇票，占当期总财物的33.10%。*ST德威在2020年半年报中虚增11.04亿元应收收据，占当期总财物的 33.37%。

除此以外，2017年11月至12月，公司还曾向南京银行为相关人姑苏乾威、德威出资、德超制冷、伊泰诺算计2.83亿元的借款供给担保，占2017年经审计的归属于上市公司股东的净财物的16.22%。2018年底、2019年底上述对外担保的余额均为2.83亿元，占当年净财物的份额分别为17.12%、27.30%。公司在前述年报、半年报中也有发表该事项。

2019年11月21日，由*ST德威担保的相关债务被南京银行转让给上海睿银盛嘉财物办理有限公司。随后，再次被转让给姑苏财物办理有限公司（以下简称姑苏资管）。2020年2月4日，姑苏资管就上述债务提起诉讼，涉案本金3.1亿元。2020年3月6日，经法院调停，相关当事人宽和结案，*ST德威需承担连带清偿责任。调停承认的担保责任金额为3.43亿元，占*ST德威2019年底经审计净财物的33.11%。

2020年9月，太仓农商行对由*ST德威供给担保的相关债务提起诉讼，涉案本金6177.68万元，占2019年底经审计净财物的5.96%。2020年10月9日，法院受理*ST德威与自然人龚铭的诉讼胶葛，传票时刻为2020年11月2日，涉案本金为1250万元。2020年12月29日，*ST德威初次发表姑苏资管诉讼事项；2021年4月23日，*ST德威初次发表太仓农商行、龚铭诉讼事项。上述涉诉事项，*ST德威也没有及时发表。

董事长拟被处以5年商场禁入

证监会以为，*ST德威未按规则发表对外担保、严重诉讼信息，2018年年报、2019年年报和2020年半年报存在虚伪记载、严重遗失，涉嫌违背2005年《证券法》相关条款。

周建明作为*ST德威董事长、总经理、法定代表人和实践操控人，安排施行了前述违法行为，是直接担任的主管人员。一起，周建明作为*ST德威实践操控人，其行为已构成《证券法》第一百九十七条第二款所述“发行人的控股股东、实践操控人安排、指派从事上述违法行为”的景象。

陆仁芳在2012年4月至2020年1月期间任*ST德威财务总监，知悉*ST德威经过菲尔普斯转出资金，详细下达在不同账户之间转账的指令，对相关问题收据未有贰言，签字承认2018年报，存在的虚伪记载、严重遗失行为，陆仁芳是信息发表违法违规直接担任的主管人员。

证监会拟决议:

一、对江苏*ST德威料股份有限公司责令改正，给予正告，并处以200万元罚款；

二、对周建明给予正告，并处以450万元罚款，其间对作为直接担任的主管人员处以150万罚款，对作为实践操控人处以300万罚款。

三、对陆仁芳给予正告，并处以30万元罚款。

周建明作为*ST德威实践操控人，安排、指派从事前述信息发表违法行为，涉案时刻长、触及金额大，情节严重，根据《证券法》第二百二十一条、《证券商场禁入规则》（证监会令第115号）第三条第一项、第二项和第五条等规则，证监会拟决议：对周建明采纳5年证券商场禁入办法。

陆仁芳作为*ST德威财务总监，明知*ST德威信息发表有虚伪记载、严重遗失却签字并许诺确保相关定时陈述实在、精确、完好，情节严重，根据2005年《证券法》第二百三十三条、《证券商场禁入规则》第五条的规则，我会拟决议：对陆仁芳采纳3年证券商场禁入办法。

阅读全文 发布于 2022-11-18 17:11:32 证券手机开户流程日本野村证券 喜欢 0 收藏 分享 分享空间 分享微博 手机扫一扫 海报 1